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金融法苑 2001年总第42辑
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郭洪俊 张昕 武汉大学 伦敦大学
摘要： 《金融服务与市场法》的目的，是建立起一个由成文法规范的单一金融监管机构，并且重组英国现有的金融监管机制，将对所有类型的金融机构和业务的监管都纳入其法律框架。其调整对象，可以分为两类：第一，对特定金融行为的监管，包括“被监管行为”(regulated activi-ties)... -
霍伟 北京大学金融法研究中心
摘要： 案情简介： 原告：沈阳市石油总公司石化物资公司（以下简称石化公司） 被告：辽宁省石油煤炭销售公司（以下简称辽宁石油公司） 第三人：招商银行沈阳分行 1996年10月4日，沈阳石化公司与辽宁石油公司签订购销合同一份。合同约定由辽宁石油公司供给沈阳石化公司价值96... -
王瑛 北京大学金融法研究中心
摘要： 随着我国市场经济的改革和建立，企业破产制度的建立是实现市场竞争、优化资源配置的必备条件。企业作为市场最主要的主体，其破产行为将牵涉到多方当事人的利益，可谓牵一发而动全身。尤其是银行作为目前企业资金的主要供应者和最大债权人，其合法债权如何能在企业破产行为中获得最大的保护，成为... -
江枫 NULL
摘要： 美国有成熟的证券市场，因此美国证券法律当中对于退市也有完善的法律规定。以1934年证券交易法（Securities Exchange Act of1934）为核心，联邦证券交易委员会（SEC)还颁布了数量繁多的规则，此外还有交易所的规范，这些规范都对上市公司退市作出了规定。上... -
彭冰 北京大学金融法研究中心
摘要： 某天，甲忽然在箱底发现了一张金额为1万元的3年定期存折。仔细回忆，他想起这是10年前的一笔存款，当时为了安全起见，就把它藏在箱子的最里层。没成想，由于生活水平不断提高，他最近10年从来没有想过要动用这笔钱，甚至忘了它的存在。现在，存款到期已经7年了，真不知道是否还能从银行取出... -
陈浩 北京大学金融法研究中心
摘要： （三）安全对策 就上一期谈到的涉及安全问题的技术、制度和法律、人员三方面，我们可以参照1999年3月在美国举行的信息安全教育第三届国家级研讨会上，提出的要解决信息保障，应该考虑技术、政策与实践意识、培训与教育三个层面的问题，它们的关系如下图所示： 从上图三个层面的三角... -
郭雳 北京大学金融法研究中心
摘要： 1979年4月恢复开办以来，国内保险业经历了“一枝独秀”和“群芳争艳”两个阶段。在开始的近10年中，中国人民保险公司独享经营权，表现中规中矩。20世纪80年代末，随着需求的增加以及政策的放松，平安、太平洋等保险公司应运而生，美国友邦等外资保险巨子旋尔也获准进入，市场竞争开始... -
迅捷 北京大学金融法研究中心
摘要： 华尔街无疑算得上一处极富魅力的所在。巍峨的拱柱、狭长的街道，投行或律所精英匆匆的步履，经纪们独特夸张近乎可笑的手势，使人时喜时忧而自身或红或绿的股价公告牌，隐约可见的贫民区以及更远处快乐延伸着的长岛。如何抓住这一切的一切，并且透过这一切的一切为读者还原一个真实的华尔街，已经... -
陈亚丽 北京大学金融法研究中心
摘要： B股市场的成立本是以向海外融资为目的，但创立不久便步入了熊市，市场融资功能难以发挥。随着中国即将加入WTO，加快全球经济一体化进程，B股市场未来发展方向成为证券业的热门讨论话题。2001年2月19日，证监会发出《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》，在B股市场引... -
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摘要： 如何保全自己的债权，防止债务人通过各种手段逃废债务，一向是银行等负债经营的金融机构最为关心的事。对于债务人恶意转移财产逃避债务的行为，法律赋予债权人以撤销权，可使债务人的行为归于无效，并且请求第三人返还财产，对此各国法律均有涉及。1999年我国颁布的《中华人民共和国合同法》... -
张为一 北京大学金融法研究中心
摘要： 所谓派生诉讼通常是指由持股占少数比例的小股东代表公司提起的，要求有关责任方对给公司所造成的损失予以赔偿的一种诉讼。所谓“派生”是指因为公司是直接受损者，具有诉权，但由于公司的董事、经理懈于或不愿诉求司法救济，因而最终的利益受损者即公司股东（特别是中小股东）不得不代为求助于法... -
王力宏 NULL
摘要： 信用证诈骗是一种常见且危害较大的金融犯罪，1997年刑法将之规定为破坏社会主义市场经济秩序罪之金融诈骗罪中的一个独立罪名，无疑将对现实中此种犯罪的发生起到明显的遏制作用。但是，由于目前对刑法有关条文理解上存在一些分歧，导致司法实践中出现一种令人担忧的趋向，即将信用证诈骗罪的... -
廖志敏 北京大学金融法研究中心
摘要： 法谚云：“事实胜于雄辩”。可双方各执一词时，谁声明的“事实”才是事实呢？显然，证据是二者间的枢纽。 法官是裁判者，由法官收集证据，则法官的中立形象容易受损害。因此，证据应当由诉讼双方负责提供。作为纠纷的利害关系人，为获得于己有利的判决，当事人也会有足够的动力去承担举证责任... -
董华春 北京大学金融法研究中心
摘要： 金融期货是20世纪70年代金融领域的两个重大突破之一，是利用期货市场的交易机制而产生的对相关资产和负债进行管理的一种新兴金融工具。20世纪90年代初，中国一些志在走金融创新之路的管理者到美国考察了一圈，发现了一个不错的金融期货品种—国债期货，于是奉行“拿来主义”。实践证明这... -
黄锐 北京大学金融法研究中心
摘要： 案情 被告人张某：男，38岁，原某国有银行某省分行外汇资金处副处长。因涉嫌犯玩忽职守罪，于1995年5月31日被逮捕。 1996年12月12日，公诉机关以被告人张某犯受贿罪、玩忽职守罪，向法院提起公诉。法院经公开审理查明： 1993年1月至1994年11月，被告人... -
杜开林 江苏省南通市中级人民法院
摘要： 一、生财之道 前两天看到一则消息。这消息说，某银行员工小刘，某日晚在彩灯下散步时，看到本市新近成立的华夏、民生等银行的分行时，灵光一闪，妙计立生，发现自己找到了致富之路。他想，这银行接二连三地竖起牌子，何不我们自己弄一家？不是说现在提倡搞民营银行吗？小刘发现了这个“伟大”... -
董炯 中国人民保险公司
摘要： 我们曾经不厌其烦地讨论过保单解释的一个重要原则：疑义原则（参见《金融法苑》第26期、第30期）。英美法系的保险法沿用了古老的拉丁文术语：contra preferentum，本义为反对提出物品的当事人，在保险合同关系中，由保单的供应商承担合同解释所产生的不利后果。不过，我们... -
郑顺炎 北京大学金融法研究中心
摘要： 前面几期我们讨论了电子资金划拨中银行或客户发生错误的责任承担问题。这些损失责任的分配虽然像打乒乓球一样来回转换。其中具体案件的事实可能非常复杂，但法律规则的适用还是顺理成章的。本期将要讨论的是，如果是第三方的欺诈行为造成损失，美国的法律如何在银行与客户之间分配责任。首先请看一... -
新子 北京大学金融法研究中心
摘要： 在上一期中，我们澄清了几种对最惠国待遇的误解，接下来，我们来看一个跌宕起伏、一波三折的案子。WTO的两大“重量级”成员，美国与欧共体（后称欧盟），在贸易战中“大打出手”、各不相让，双方对最惠国待遇的理解、运用之极致，令人眼花缭乱，以至于该纠纷数次诉诸GATT和WTO争端解决机... -
以美 北京大学金融法研究中心
摘要： 某家银行的票据办理员在一个上午就遇到了两桩棘手的事。头一张汇票背书栏中的最后一个“被背书人”被人用涂改液抹去了，而请求付款的持票人正是最后的“背书人”及倒数第二位的“被背书人”。据来人介绍，他们原本打算以这张票据支付一笔合同项下的货款，连背书都做好了，没曾想买卖最终告吹，于是...