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金融法苑 2018年总第96辑
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李佳澎
摘要： 【作者】李佳澎 【作者简介】北京大学法学院 【内容摘要】当前互联网票据理财的主流模式为P2P与票据质押的结合。多数学者认为其业务模式与普通P2P并无二致，不过是借款企业以商业汇票为质押物向投资者借款，众多投资者共享票据质权。但投资者共享票据质权存在诸多法律问题，众多投资者作为票据... -
缪因知
摘要： 【作者】缪因知 【作者简介】中央财经大学法学院 【内容摘要】第三方开发维护的外部接入信息系统提高了证券交易的效率，使更为复杂的证券交易成为可能，〔引发了新的监管争议。外接系统服务商不具有独立地向证券交易所报送有效交易指令的权能，只是在证券经纪业务的外围提供信息传输和记账服务，也不... -
魏颀瑶
摘要： 【副标题】从欣泰电气案出发 【作者】魏颀瑶 【作者简介】美国威尔逊律师事务所驻北京代表处 【内容摘要】欣泰电气案作为“欺诈发行强制退市第一案”备受关注，但该案除强制退市之外，也展现出虚假陈述中责任人身份重合下的行政处罚问题。即在虚假陈述案件中，证监会对行为人同时以“直接负责的主管... -
赵育才
摘要： 【作者】赵育才 【作者简介】北京大学法学院 【内容摘要】名股实债包括股权取得和股权回购两个交易环节。股权取得有增资入股和受让股权两种方式，股权回购可以由股东或公司承担相应义务，因此名股实债有数种不同的交易模式。在当前司法实践中，法院一般认为名股实债合同具有法律效力；依据各类要素探... -
彭雨晨
摘要： 【作者】彭雨晨 【作者简介】北京大学法学院 【内容摘要】随着共享单车的普及，共享单车押金及预付资金的安全问题日益引发人们的关注。本文对共享单车押金及预付资金监管规则存在的问题进行了反思，认为押金监管规则并不能实现押金的绝对安全，监管部门对待预付资金的态度也过于严格。针对这些问题，... -
张继红 牛佩佩
摘要： 【作者】张继红 牛佩佩 【作者简介】上海对外经贸大学法学院 上海对外经贸大学 【内容摘要】数字货币作为区块链1.0应用，具有降低信任成本、提高交易效率、交易信息透明且安全等优势，但同时因其去中心化、匿名性、全球支付性等特点，也带来了税收、管辖、洗钱等问题，对传统金融基础设施造成了... -
苏盼
摘要： 【作者】苏盼 【作者简介】上海财经大学法学院 【内容摘要】整治非银行支付机构重点在于客户备付金风险和跨机构清算业务，与其从事支付结算和清算业务相关。结算不是商业银行特许业务，不会直接产生系统性风险，对其监管须侧重保障客户备付金安全：应在备付金集合账户之下建立二级账户，实现资金透明... -
黄栋
摘要： 【作者】黄栋 【作者简介】美国威尔逊律师事务所驻北京代表处 【内容摘要】2016年以来，做空机构的主动沽空行为呈现出向新兴市场扩张的趋势，在我国A股市场上也方兴未艾。这种行为在实现市场自我诊治和促进市场价格发现等方面有重要意义，但在我国现行的证券法规下，主动沽空行为可能涉嫌“抢帽... -
刘天宇 朱文浩
摘要： 【作者】刘天宇 朱文浩 【作者简介】中央财经大学法学院 中央财经大学法学院 【内容摘要】“网络互助计划”是人们对实践中兴起的一类“依托互联网平台形成的会员间互助保障模式”的生活化概括。当下，网络互助计划已形成较为稳定的运营模式和可观的规模效益，但其长期处于性质不清、定位不明的状态... -
吴幼铭
摘要： 【作者】吴幼铭 【作者简介】北京大学法学院 【内容摘要】“环境效益目标”作为判断绿色债券的重要考虑因素之一，应当一方面防止“染绿”和“洗绿”等制度套利的出现，另一方面要确保其范围足以涵盖对环境有裨益的指标。首先，建议通过绿色项目的认定，推定属于绿色项目的绿色债券具有相应的“环境效... -
姚一凡
摘要： 【作者】姚一凡 【作者简介】北京大学法学院 【内容摘要】证监会推出保荐人先行赔付制度，由保荐人先行赔付投资者因虚假陈述产生的损失，并向发行人等其他责任人追偿，这是为了保护投资者利益、维护证券市场安定，但目前尚无明确上位法依据。实践中，先行赔付案例主要依据虚假陈述民事责任确定先行赔... -
旷涵潇
摘要： 【作者】旷涵潇 【作者简介】中国政法大学民商经济法学院 【内容摘要】消费信托是信托公司近年来推出的新业务模式，其基础是信托法律关系。信托公司将信托财产分为“消费金”和“保证金”，对二者分别管理运用。从法律规避的视角来审视消费信托产品，其产生与发展的根本原因并非市场需求，而是因为消...