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金融法苑 2001年总第40辑
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冯静 姚岚秋 华东政法学院
摘要： 三、股票期权：中国“知本家”阶层的孵化器 目前，国内创业板的设立已经到了实质性准备阶段，许多中小型高科技企业正在跃跃欲试，力争坐上创业板的头班车。在现代高新技术企业的发展中，人才往往起着极其关键的作用，如何吸引并留住人才，这是摆在拟于创业板上市的公司面前的重大问题。对于即将开辟的创业板或二… -
彭冰 北京大学金融法研究中心
摘要： 某日，甲来到银行，出示了一份定期存单，要求提前支取未到期的存款。该存款定期I年10万元，距到期尚有1个月。按照业务操作规程，营业员要求甲出示身份证。甲声称身份证刚刚遗失，同时，出具了户口簿。在查验户口簿上的名称与存单上的名称一致后，营业员为其办理了存款提前支取的手续。 1个月后，乙到该银行出示了… -
李云丽 北京大学
摘要： 1999年4月1日，云天化公司董事会发出关于协议回购部分国有法人股的警示性公告，称公司于3月22日与云天化集团草签了《股份回购协议》，将以每股2.01元的价格向集团回购2亿股国有法人股，在股市掀起层层涟漪。但由于发起人云天化集团持股未满三年，直到2000年11月云天化公司才以每股2.83元的价格正式完成2亿国… -
郭雳 北京大学金融法研究中心
摘要： 众所周知，学术和实务界往往都习惯把整个金融市场划分为两大部分，大致来讲，即一年期以内的货币市场及一年期以上的资本市场。我国基金业当中，无论是业已运作多时的封闭式基金，还是引发热烈讨论的开放式基金，目前都将主要注意力集中在股票，也就是资本市场上。然而如果将目光移向全球金融市场，货币市场基金… -
其宽 北京大学金融法研究中心
摘要： 金融市场为什么会发疯了，并且在病发时几乎无药可救？在治疗之前首先需要诊断病情，了解疯狂的实质，在可能的情况下来探究发病的原因以及病情的发展情况。这是苏珊·斯特兰奇写作《疯狂的金钱》的目的所在。 早在1986年，作者目睹了令不发达国家痛苦不堪的债务危机后，大胆预测2000年的千禧之日全球将爆发一场… -
李清池 北京大学金融法研究中心
摘要： 一、苏三山之谜 1993年，中国股市发生了一起载入史册的欺诈事故。有位姓李的先生，是湖南省一个县的物资局的干部，1993年5月上旬携带公款100万元来到深圳，在10月7日和8日以7.85元和7.60元的价格买进15万股苏三山股票，还透支1,000万元买进31万股其他股票，不过却被套牢了。 后来，李先生私下刻了一枚正大置… -
郑顺炎 北京大学金融法研究中心
摘要： 银行从事电子划拨业务可能会产生某些失误。上一期我们讨论了银行未能执行支付指令时的责任承担问题。这里接着来考察银行虽然执行了支付指令，但是执行失误，致使错误划拨电子资金。这种情况应当如何承担责任呢？我们还是通过一个发生在美国的案例来展开。 一、Banque Worms v. Security PacificInternation… -
蓝寿荣 华中科技大学
摘要： 信用证是商业银行应进口商的要求，对出口商开出的承诺在一定条件下付款的保证文书。在进口信用证业务中，银行处理的是单据业务，而不是货物关系，只要客户交来符合信用证条款的单据，开证行就必须付款，而对货物质量、途中损伤，是否到达等概不负责。开证行的拒付，理由只能是“单证不符”，即单据存在实质不符点。… -
郭洪俊 张昕 武汉大学 伦敦大学
摘要： 2000年6月14日，颇费周折的英国《金融服务与市场法》(Financial Services and MarketsAct 2000，简称为“FSMA”）完成了最后的立法手续，获得通过，并将于2001年4月1日正式生效。《金融服务与市场法》的出台，标志着英国金融监管体制的重大变革，即从1986年《金融服务法》确立的“成文法框架下的行业自律”体制转变为“… -
张小台 北京大学
摘要： 案情简介： 1991年8月，被告人黄河清、季静伪造美国德威利公司董事长朱克群签名的“委托书”、“合资企业人员推荐书”等虚假文件，以美国德威利公司名义与江苏省东台市唐洋镇东台市毛线厂共同成立了中外合资东台美利公司，黄河清以外方代表身份兼任公司董事，季静任公司董事并担任了该公司驻上海联络处主任。期… -
宁潇 北京大学
摘要： 1999年12月24日，申能股份发布公告，宣布成功回购其大股东—申能（集团）有限公司的国有法人股10亿股。自1994年底陆家嘴回购2亿元国有股后，这是我国证券市场中第二起回购交易。 股份回购不仅是一个改变公司股权结构的法律行为，更主要的是一个调整公司资本与资产结构的财务运作行为。上文给大家介绍了股份回… -
刘燕 北京大学
摘要： 2001年1月1日，新的国际会计准则委员会主席、英国人David Tweedie爵士走马上任，标志着历时3年之久的国际会计准则委员会的重组圆满完成。国际会计准则的制订者经历了一个从会计职业组织的代言人到独立的、具有相对广泛代表性的国际组织的质的飞跃，人们在这一过程中也见证了不同会计模式之间、不同市场力量之… -
霍伟 北京大学金融法研究中心
摘要： 股指期货是20世纪80年代的金融创新中发展的最为成功的新金融工具之一。世界上第一个股价指数期货合约是美国堪萨斯期货交易所（KCBT)于1982年2月开发出的价值线综合指数期货合约；同年4月，美国芝加哥商业交易所（CME)推出S-P500指数期货合约。从此股指期货一发不可收拾，从美国蔓延到世界各地股票市场，成为… -
王瑛 北京大学金融法研究中心
摘要： 企业改制上市的过程其实就是一个将企业的资产进行重新安排整理后，将其中的一部分以股票的形式出售给公众的融资过程，其程序就像一条对资产进行包装重组的生产流水线，企业是上市商品原材料的提供者，律师、会计师和审计师等中介专业机构是商品包装的加工者和商品质量的审核者，而商品包装的目的在于将企业… -
江枫 北京大学
摘要： 公元2000年，正值中国证券市场风云舒卷10周年纪念的年头，中国证监会却首次成为被告。因为其决定退回海南凯立公司A股发行预选申报材料，海南凯立遂将证监会告上法庭。无独有偶，因证监会取消黑龙江省万邦律师事务所律师孙炜证券业务资格，也被该律师告上法庭。上述两案分别于2000年12月18日和19日一审宣判，中… -
张政燕 北京大学
摘要： 案情简介 朋某自称是某厂驾驶员，向县保险公司电话报案：当他驾驶一辆东风牌汽车在公路上行驶时，发现道路前方左侧有几个人同向行走，当车临近人群时，突然有一人李某从左向右急穿公路，朋某见状采取紧急制动并向右猛打方向避让，结果，车避开李某后撞到路右侧的山崖上，车右前部损坏。该事故经交警部门裁定：… -
王小能 北京大学法学院
摘要： （四）有效票据行为的法律效力 有效的票据行为使得行为人承担相应的票据债务。具体说来，不同的票据行为人应承担的票据债务不完全相同。 票据法为促进票据流通、鼓励交易主体接受票据，赋予善意持票人享有两次请求权：付款请求权和追索权。相应地，票据法对票据行为人承担的票据债务也作了不同的规定。我国《…